【前言】①2014年，青岛最早提出打造“财富管理金融综合改革试验区”、首倡提出建设“国际财富管理中心”。②2014年杭州市制定的《财富管理中心打造2014—2018实施纲要》，首次提出要将杭州打造成具有全国影响力的、国内一流财富管理中心。③2018年北京首次提出建设“具有国际竞争力和区域辐射力的财富管理中心”，2020年又明确提出打造“全球财富管理中心”。④2019年《上海国际金融中心建设三年行动计划》中，首次提出上海要建设全球资产管理中心。⑤2022年1月14日深圳在发布的金融业高质量发展“十四五”规划中首次提出要“打造国际财富管理中心”。⑥2022年4月26日广州市政府办公厅印发《广州市建设粤港澳大湾区理财和资管中心实施方案》，首次提出要将广州打造成为立足粤港澳大湾区、面向全球的跨境理财和资管中心。⑦2021年3月12日，“十四五”规划明确香港“八大中心”新定位：国际资产管理中心及风险管理中心。

    2021年5月25日，为提升上海全球资源配置能力，进一步增强上海国际金融中心辐射力和影响力，上海市人民政府办公厅出台了《关于加快推进上海全球资产管理中心建设的若干意见》（下称《若干意见》）。

    上海市金融工作局表示，这是我国首个由省级政府层面出台的，系统性支持银行理财、信托、证券、基金、保险、私募、期货等大资产管理行业发展的文件。有助于满足居民财富保值增值需求、促进直接投资转化，提高资金供给效率、增强上海全球资源配置能力。

    全球金融中心、资管中心密切相关

    据了解，总书记在浦东开发开放30周年庆祝大会上，指出要“完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，发展跨境贸易结算和海外融资服务，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力”，这些要求都与资产管理有着紧密的联系。

    2019年，央行、发改委等八部委发布《上海国际金融中心建设三年行动计划》，首次提出上海要建设全球资产管理中心；2021年发布的《上海国民经济十四五规划纲要》，明确提出要建设具有全球影响力的资产管理中心的任务目标。

    为此，上海市地方金融监管局会同国家在沪金融管理部门、市相关部门和有关重点区多次研讨，结合上海资产管理行业底蕴深厚、机构体系门类齐全、国际化特征显著的实际情况，提出完善资产管理机构体系、创新资产管理产品和服务、发挥金融市场作用、提升资产管理国际化水平、加强人才引进培育、提升综合服务能力等6方面19条举措。

    为进一步完善多元化机构体系，《若干意见》提出，积极引入银行理财、保险资产管理、金融资产投资等机构及其专业子公司，支持证券、基金、信托、期货等机构及其专业子公司落户，吸引私人银行、家族信托、基金销售等资产管理机构。

    支持符合条件的外资率先在上海独资、合资设立证券、基金、养老金管理等机构，合资设立理财公司，设立投资研究、销售运营、合规风控等平台。集聚各类私募证券投资基金和私募股权投资基金（创业投资基金）。探索设立支持中小资产管理机构发展的种子基金。

    资管产品创新方面，要丰富固定收益产品种类，加大权益类产品发行力度。推出交易型开放式指数基金（ETF）产品；制定专项政策支持基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点；丰富商品类基金产品、完善家族信托产品服务标准、推动扩大个人税收递延型商业养老保险试点机构和产品范围。

    其实，上海也是中国的财富管理中心。过去30年，证券公司几乎不变，期货公司大幅减少，只有基金管理公司数量在增加。截至2020年，中国共有132家基金公司，57家总部设在上海。此外，股市的注册制改革和科创板的建立都利好上海。

    金融科技赋能

    文件对于2025年上海资管中心建设提出了明确目标，要求打造成为资管领域要素集聚度高、国际化水平强、生态体系较为完备的综合性、开放型资产管理中心，成为亚洲资产管理的重要枢纽，进入全球资管中心城市前列。

    上海一直以来是中国的商业和制造业中心，也是高度市场化的金融中心。早在1946年，上海就成立了证券交易所，而后在1990年重新开放交易。上海在证券、期货和基金行业都拥有最多的总部。但是上海作为国际金融中心的崛起是最近20年的事情。

    上海具有良好的发展基础，包括较为完备的政策体系、颇为丰富的机构类型、高水平开放的市场环境、以及汇聚全球的金融人才。相信在最新文件支持下，上海一定能够早日迈入全球资管中心城市前列。

    未来，在文件指引下，加快建设上海资管中心建设，需要重点聚焦以下方面：一是提升金融科技赋能资管中心建设能力，加快推动“金融科技+资管中心”生态圈建设。二是充分激发各类机构主体活力，支持打造资管领域龙头企业。三是以资管中心建设为核心引领促进金融要素市场高水平发展，同时不断提升要素市场基础设施服务保障功能。

    四是对标国际水平加强产品创新，满足人民群众日益增长的财富管理需求。五是进一步厚植人才优势，把资管人才培养建设放在更高的位置，特别是要加快复合型、国际化、高水平资管人才培养。六是在细分领域形成资管领域的“上海样本特色”，为国内其他城市的资管业发展提供有益经验。